4月22日晚，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，对证券公司2026年第一季度的执业质量情况进行了评价。从行业格局来看，今年一季度，多家中小券商差异化竞争优势凸显，在北交所保荐业务、做市业务，全国股转系统发行并购业务等领域取得明显优势。
据悉，执业质量评价体系主要包括专业质量得分和合规质量扣分，再加上基础分100分，最终以合计分值进行排名。从评价结果来看，今年一季度，共有101家券商参与评价。其中，中信证券（600030）以144.78分夺得榜首；第二位则为开源证券，得分为137.91分；国金证券（600109）、东吴证券（601555）、国投证券得分紧随其后，分别为133.40分、131.69分、127.70分。
专业质量得分是衡量券商业务水准的直观标尺。这方面，中信证券以44.78分的专业质量得分遥遥领先行业，其次是37.91分的开源证券。此外，还有国金证券、东吴证券、国投证券、国泰海通（601211）、国信证券（002736）等机构在该项目的得分也超过了30分。
细分业务赛道的得分则显露出各家券商差异化的业务优势和发力重点。具体来看，北交所保荐业务方面，国金证券获16.00分，位列第一；北交所发行并购业务方面则由中信证券以14.41的分数独占鳌头；北交所做市业务方面，中信证券、国投证券分别以4.90分、3.71分位居前列。
全国股转系统推荐挂牌业务得分最高的为开源证券，为10.00分；在全国股转系统发行并购业务方面，尽管总分仅位列第12，国联民生（601456）证券仍以4.33分的优势远超其他券商机构。此外，全国股转系统持续督导业务中，开源证券、申万宏源（000166）分别以5.00分、4.38分居前。
业内人士表示，随着北交所市场生态持续完善和挂牌公司数量稳步增长，券商执业质量评价体系将发挥更重要的“指挥棒”作用。未来，头部券商有望凭借综合优势进一步巩固领先地位，而中小券商则需持续深耕细分赛道，在差异化竞争中寻找突破口，共同推动北交所及新三板市场高质量发展。
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